近期，為規(guī)范證券公司從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，保障其具備從事證券業(yè)務(wù)所需的道德品行和專業(yè)能力，中國證券業(yè)協(xié)會研究起草了《證券公司從業(yè)人員管理辦法(征求意見稿)》(以下簡稱《從業(yè)人員管理辦法》)，征求意見截止至12月23日。
該辦法將證券從業(yè)資格考試調(diào)整為非準(zhǔn)入型的專業(yè)能力水平評價測試，豐富專業(yè)能力水平評價方式。
（▲圖片來源：中國證券業(yè)協(xié)會）
同時中證協(xié)將建立動態(tài)跟蹤管理機(jī)制，持續(xù)跟蹤從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況；建立名單分類機(jī)制，強(qiáng)化從業(yè)人員分類管理和聲譽(yù)約束；建立執(zhí)業(yè)案例示范警示機(jī)制，向行業(yè)推廣、通報正面典型、負(fù)面案例。中證協(xié)還計(jì)劃建立即時響應(yīng)實(shí)施機(jī)制，若有從業(yè)人員發(fā)表證券業(yè)務(wù)不當(dāng)言論、惡意競爭、違反公序良俗等，將采取約談、聲明、啟動自律調(diào)查程序等方式應(yīng)對。
截至12月17日，根據(jù)東方財(cái)富Choice數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，證券業(yè)共從業(yè)人員有33.3萬人，相比年初增加4960人。
隨著新《證券法》頒布實(shí)施，證券從業(yè)資格被取消，現(xiàn)行以資格管理為基礎(chǔ)的從業(yè)人員自律管理制度已明顯滯后于形勢變化，部分規(guī)定已不適應(yīng)行業(yè)發(fā)展與自律管理的需要，亟需進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整和完善。
為從根本上解決現(xiàn)有制度存在的問題，切實(shí)落實(shí)《證券法》對從業(yè)人員自律管理的新要求，中證協(xié)認(rèn)為有必要制定涵蓋從業(yè)人員道德品行、專業(yè)能力、執(zhí)業(yè)登記、持續(xù)培訓(xùn)、誠信管理、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范等要求的全面、完整的從業(yè)人員自律管理辦法。
《從業(yè)人員管理辦法》最大看點(diǎn)在于，當(dāng)證券從業(yè)資格考試調(diào)整為非準(zhǔn)入型的專業(yè)能力水平評價測試，從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價方式得以豐富。
根據(jù)《從業(yè)人員管理辦法》，中證協(xié)組織從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試(以下簡稱“水平評價測試”)。水平評價測試分為一般業(yè)務(wù)水平評價測試、專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評價測試和管理人員水平評價測試三類。
證券公司可以要求擬聘用從業(yè)人員參加水平評價測試，驗(yàn)證其是否熟練掌握相關(guān)專業(yè)知識，達(dá)到相應(yīng)專業(yè)能力水平；不參加水平評價測試或者測試結(jié)果未達(dá)到基本要求的，應(yīng)當(dāng)符合其他條件。
具體來看：
一、【一般業(yè)務(wù)水平評價測試】綜合評測所有從業(yè)人員是否熟練掌握證券業(yè)務(wù)專業(yè)知識，達(dá)到相應(yīng)專業(yè)能力水平，測試內(nèi)容包括證券市場基本法律法規(guī)和金融市場基礎(chǔ)知識等方面。
如果不參加考試或測試結(jié)果未達(dá)到基本要求的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件之一：
1. 不參加證券市場基本法律法規(guī)測試或者測試結(jié)果未達(dá)到基本要求的，應(yīng)當(dāng)通過國家法律職業(yè)資格考試；
不參加金融市場基礎(chǔ)知識測試或者測試結(jié)果未達(dá)到基本要求的，應(yīng)當(dāng)通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的證券投資基金基礎(chǔ)知識考試、國家注冊會計(jì)師資格考試、注冊國際投資分析師(CIIA)資格考試、特許金融分析師(CFA)資格考試之一，或者在國家有關(guān)部門、科研院所、高等教育機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)、金融研究工作8年以上；
2.在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律組織任職10年以上；
3.擬任高級管理人員符合《監(jiān)督管理辦法》第七條規(guī)定的條件；
4.中證協(xié)規(guī)定的其他條件。
二、【專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評價測試】在一般業(yè)務(wù)水平評價測試的基礎(chǔ)上，分別評測證券投資顧問、證券分析師、保薦代表人是否熟練掌握相關(guān)專業(yè)知識，達(dá)到相應(yīng)專業(yè)能力水平，包括證券投資顧問專業(yè)能力水平評價測試、證券分析師專業(yè)能力水平評價測試、保薦代表人專業(yè)能力水平評價測試。
擬任證券投資顧問如果不參加證券投資顧問專業(yè)能力水平測試或測試結(jié)果未達(dá)到基本要求的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件之一：
1.取得國家注冊會計(jì)師或者注冊國際投資分析師(CIIA)或者特許金融分析師(CFA)資格；
2.在證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資咨詢相關(guān)工作8年以上，并具有經(jīng)濟(jì)、金融、會計(jì)等相關(guān)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷，且未受過中國證監(jiān)會行政處罰、行政監(jiān)管措施或者行業(yè)自律組織紀(jì)律處分、自律管理措施；
3.在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律組織從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管工作8年以上；
4.中證協(xié)規(guī)定的其他條件。
擬任證券分析師如果不參加證券分析師專業(yè)能力水平評價測試或者測試結(jié)果未達(dá)到基本要求的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件之一:
1.取得國家注冊會計(jì)師或者注冊國際投資分析師(CIIA)或者特許金融分析師(CFA)資格；
2.在證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資分析相關(guān)工作8年以上，并具有碩士研究生以上學(xué)歷，且未受過中國證監(jiān)會行政處罰、行政監(jiān)管措施或者行業(yè)自律組織紀(jì)律處分、自律管理措施；
3.在國家有關(guān)部門、科研院所、高等教育機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)、金融研究工作8年以上；
4.在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律組織從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管工作8年以上；
5.中證協(xié)規(guī)定的其他條件。
擬任保薦代表人如果不參加保薦代表人專業(yè)能力水平評價測試或者測試結(jié)果未達(dá)到基本要求的，應(yīng)當(dāng)符合《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》有關(guān)規(guī)定。
三、【管理人員水平評價測試】用以評測《監(jiān)督管理辦法》第七條規(guī)定的管理人員是否熟練掌握相關(guān)專業(yè)知識，達(dá)到相應(yīng)專業(yè)能力水平。
擬任高級管理人員，不參加管理人員水平評價測試或者測試結(jié)果未達(dá)到基本要求的，應(yīng)當(dāng)符合《監(jiān)督管理辦法》有關(guān)規(guī)定。
直接免考！持有CFA證書也太爽了！！！
而在中國證券業(yè)協(xié)會2020年校園招聘公告中，有一項(xiàng)就是“通過CFA資格考試者優(yōu)先”。
（▲圖片來源：中國證券業(yè)協(xié)會）
由此可見，CFA對于證券業(yè)有多吃香！同時CFA主要被證券、基金、資產(chǎn)管理等行業(yè)重視，學(xué)習(xí)到的是從事投資或者投資咨詢工作的基本理論知識。
CFA（特許金融分析師），就是提升核心競爭力一個很好的選擇。
作為金融業(yè)內(nèi)公認(rèn)的超有“錢景”證書，CFA一直是升職加薪轉(zhuǎn)管理崗的必要條件，職業(yè)競爭力飆升的有力武器。
如果無法逆時代而行，最好的方法就是將自己錘煉成時代所需的人才，實(shí)現(xiàn)職業(yè)轉(zhuǎn)型或成為不可被機(jī)器替代的高端金融人才。
可以預(yù)知的是，在寒冬縮招的大背景下，各大銀行或知名金融雇主在招聘時，將更看重求職者的職業(yè)素養(yǎng)及專業(yè)能力。只有那些集知識與技能于一身的高素質(zhì)金融人才，能在相關(guān)崗位上發(fā)揮重要作用的人才，才能在裁員潮中巋然不動，安穩(wěn)自若。
在投資管理領(lǐng)域，除了過去有相當(dāng)亮眼的成績外，最好的證明就是擁有一張CFA證書。
CFA Institute調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，J.P.Morgan（摩根大通）、UBS（瑞銀）、RBC（加拿大皇家銀行）、BAML（美銀美林）、HSBC（匯豐銀行）、Wells Fargo（富國銀行）等作為CFA持證人的主要雇主，每家都有逾千名持證人供職。而一直以來全球名企對CFA持證人的偏愛，使得CFA證書有了“投行敲門磚”之稱。
在國內(nèi)，BAT（百度、阿里、騰訊）、小米、蘇寧發(fā)布的相關(guān)崗位招聘信息中，也表明了持有CFA證書的人才優(yōu)先。
CFA考試面廣，層次深，三個級別考試層層篩選下來，通過者一定對投資知識的了解更加透徹，在知識水平、投資組合管理技能及職業(yè)素養(yǎng)上都將有很大的提升。也正因?yàn)槿绱耍境碛蠧FA證書作為衡量員工能力和專業(yè)素質(zhì)的標(biāo)準(zhǔn)之一，有的甚至把它作為經(jīng)理評定的先決條件。
因此，在金融業(yè)裁員浪潮中起伏不定的金融人，應(yīng)該具有危機(jī)意識，早日考下CFA證書，這不僅會成為一張王牌，更將可能成為你未來金融職場路上的一把“金鑰匙”。
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